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ABS業(yè)務(wù)違規(guī) 信達(dá)證券總經(jīng)理被采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施 貝殼財(cái)經(jīng)     2022-05-09 13:30    

5月7日,北京證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定》。 經(jīng)查,信達(dá)證券股份有限公司存在以下問題:公司在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制,ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī),風(fēng)險(xiǎn)管理缺位,部分ABS項(xiàng)目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全,投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足,對(duì)同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

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