近日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，招商證券、中山證券雙雙收到警示函。招商證券收到警示函的原因?yàn)槠湓趶氖峦顿Y銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中存在盡職調(diào)查不充分等三大問(wèn)題，而中山證券則在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在整體風(fēng)險(xiǎn)管控不足等四大問(wèn)題。
