主要股東應當具備下列條件：

（一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

（二）注冊資本不低于3億元人民幣；

（三）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（四）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（五）近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（六）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（七）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（八）具有良好的社會信譽，近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。