合規(guī)管理體系的基本含義

合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，與此同時我國推進依法治國，在這樣的背景下，組織越來越多地關(guān)注其面臨的合規(guī)以及如何實現(xiàn)合規(guī)。合規(guī)意味著組織遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關(guān)標準、合同、有效治理原則或道德準則。若不合規(guī)，組織可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產(chǎn)損失和聲譽損失，由此造成的風險，即為合規(guī)風險。

2018年7月1日實施的GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》是我國首部合規(guī)管理體系標準，可指導企業(yè)建立、實施、評價和改進合規(guī)管理體系，從而達到對風險有效的應(yīng)對和管控。

合規(guī)管理體系三項關(guān)鍵支柱

1.人員：企業(yè)應(yīng)安排具備合規(guī)經(jīng)驗的人員設(shè)計、運營和維護合規(guī)管理體系，并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風險；

2.技術(shù)：先進的技術(shù)工具有利于促進合規(guī)管理體系的設(shè)計、運營；完善的技術(shù)平臺能有效整合各類風險，并幫助企業(yè)預防、監(jiān)測道德合規(guī)風險，實現(xiàn)事后快速響應(yīng)；

3.制度：企業(yè)應(yīng)制定適當?shù)闹贫缺ＷC合規(guī)管理體系以合規(guī)風險為導向，并通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。

合規(guī)管理體系的目的和意義

該指南可用于指導未進行合規(guī)管理的組織確定、運行、評價和改進合規(guī)管理體系，也可對已建立合規(guī)管理體系的組織改進合規(guī)管理提供指導；

建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風險；

在很多國家和地區(qū)，當發(fā)生違規(guī)時，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕，甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯。這種抗辯有可能被行政機關(guān)或司法機關(guān)所接受。這對于中國企業(yè)無論是在國內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。

企業(yè)為什么要做合規(guī)管理體系認證

違法違規(guī)的行為給企業(yè)帶來的不只是罰金上的經(jīng)濟傷害，更會給企業(yè)的品牌、名譽造成難以估量的損失。恰當?shù)暮弦?guī)管理，不但能為企業(yè)提前規(guī)避相關(guān)風險，而且可以先知曉并防止?jié)撛陲L險的擴大化。在經(jīng)濟發(fā)展到一定程度的今天，廣大企業(yè)已經(jīng)意識到建立起有效的合規(guī)管理體系，對一個企業(yè)的健康程度與發(fā)展周期有著至關(guān)重要的作用。

建立有效的合規(guī)管理體系，雖然不能杜絕違規(guī)事項的發(fā)生，但是正因為有了違規(guī)事項的應(yīng)對措施，才能使企業(yè)在面對違規(guī)事項時更加游刃有余。通過對違規(guī)事項的處理，又能夠向其他員工發(fā)出警示，從而降低違規(guī)發(fā)生的風險。

甚至在很多國家和地區(qū)，如果企業(yè)已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系，當合規(guī)發(fā)生時，企業(yè)的管理者可以以已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系來作為減輕或豁免責任的抗辯，而這種抗辯，是有可能被司法機關(guān)或行政機關(guān)所接受的。

企業(yè)只有堅持合規(guī)管理，嚴格控制合規(guī)風險，才能不斷提高企業(yè)的核心競爭力，獲得更大的經(jīng)濟效益和持續(xù)發(fā)展。

合規(guī)管理被認為是與業(yè)務(wù)管理、財務(wù)管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一，財務(wù)管理是通過回顧企業(yè)三大報表,通過各種方法為下一報告周期的決策提供財務(wù)支持，告訴企業(yè)應(yīng)該做什么。而合規(guī)管理則不同，合規(guī)管理旨在告訴企業(yè)在具體的操作過程當中應(yīng)當怎么做，具體到怎么合理的做，合規(guī)的做，合法的做。對于上市公司而言，合規(guī)管理更顯的尤為重要，因為上市公司必須要堅持依法公開公正的原則,公平公正就必然離不開對相關(guān)事項的合規(guī)化管理。

“無規(guī)矩不成方圓”；在企業(yè)的經(jīng)營活動中也要講規(guī)矩；更要符合法律；才能保證企業(yè)的航船按照正確的方向行駛。因此；堅持合規(guī)管理在企業(yè)經(jīng)營中顯得非常重要。

合規(guī)管理體系認證的優(yōu)勢

在一些招標采購中獲得加分；

向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對待合規(guī)的認真態(tài)度和管理水平；

在被政府調(diào)查時提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對外國政府調(diào)查時更為有效）。