澳大利亞證券和投資委員會(huì)是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》的出臺(tái)，ASIC從此把零售外匯交易市場(chǎng)納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)一同監(jiān)管，成為了澳大利亞國(guó)家金融體系的重要組成部分。澳洲ASIC對(duì)外滙市場(chǎng)的監(jiān)管，外滙市場(chǎng)是澳大利亞重要的金瀜交易市場(chǎng)之一，澳大利亞正券交易所（Australian Stock Exchange, 簡(jiǎn)稱(chēng):ASX）、各銀行體系、外滙和其他金瀜衍生品交易商均是ASIC重要的監(jiān)管范圍。澳大利亞監(jiān)管AR牌照對(duì)一些資金較少的公司或個(gè)人來(lái)說(shuō)，負(fù)擔(dān)一張全牌的成本實(shí)在太高，因此與持有全牌的經(jīng)紀(jì)商合作，成為其授權(quán)代表似乎成了國(guó)內(nèi)新外滙公司非常熱門(mén)的選擇。澳大利亞的一種牌照類(lèi)型——授權(quán)代表（appointed representative/AR），也稱(chēng)之為“傘形牌照”

在澳大利亞從事金融交易服務(wù)的眾多知名機(jī)構(gòu)，都是在ASIC的嚴(yán)格監(jiān)管下為澳洲乃至全球投資者提供服務(wù)的，包括AETOS資本集團(tuán)、澳大利亞證券交易所（ASX）、中國(guó)銀行澳洲分行（BOC）、澳大利亞聯(lián)邦銀行（CBA）、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。

澳洲牌照流程及優(yōu)勢(shì):

1、適合新平臺(tái)（周期短，流程簡(jiǎn)單資料要求低，維護(hù)簡(jiǎn)單)

2、新平臺(tái)直接高分收錄

3、適合初期開(kāi)拓市場(chǎng)

4、適合新平臺(tái)過(guò)度，作為STP及市商牌照的監(jiān)管跳板，給用戶留良好印象

ASIC的職責(zé)是：

1、維護(hù)，促進(jìn)和改善金融體系及其中實(shí)體的績(jī)效。

2、促進(jìn)投資者和消費(fèi)者對(duì)金融體系的自信和知情參與。

3、以小的程序要求有效地執(zhí)行法律。

4、，快速地接收，處理和存儲(chǔ)收到的信息。

5、在切實(shí)可行的范圍內(nèi)盡快向公眾提供有關(guān)公司和其他機(jī)構(gòu)的信息。

6、采取ASIC可能采取的一切必要措施，以執(zhí)行和實(shí)施法律。

1. 受ASIC監(jiān)管的外匯交易商必須有derivatives（金融衍生品）和forex exchange contract（外匯合約）經(jīng)營(yíng)權(quán)限。

2. 投資保障方面，2018年11月澳大利亞金融投訴機(jī)構(gòu)ACFA已取代澳洲FOS，免費(fèi)協(xié)調(diào)解決投資者和交易商的金融糾紛。注意：針對(duì)部分投資類(lèi)（含外匯）的金融糾紛，AFCA能要求交易商給投資者的賠償上限為50萬(wàn)澳元（約合人民幣240萬(wàn)元）。

監(jiān)管對(duì)象

廣泛的養(yǎng)老金、保險(xiǎn)、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)

本土各銀行金融機(jī)構(gòu)和在澳洲開(kāi)展業(yè)務(wù)的國(guó)際銀行分支機(jī)構(gòu)

所有涉及金融產(chǎn)品信息咨詢和服務(wù)的從業(yè)機(jī)構(gòu)

所有金融行業(yè)從業(yè)者需持證上崗，并按規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)

監(jiān)管要求

1、須申請(qǐng)獲得AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營(yíng)權(quán)限

2、須為客戶辦理專(zhuān)業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)（PI Insurance）

3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按ASIC規(guī)定進(jìn)行備案

4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)

5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開(kāi)立客戶資金專(zhuān)屬賬戶，與公司自有資金分離管理

6、定期提交公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)報(bào)告，定期進(jìn)行會(huì)計(jì)審計(jì)，提交ASIC備案

7、定期提交客戶交易報(bào)告，提交ASIC備案

澳洲ASIC AR牌照申請(qǐng)材料:

1、澳大利亞公司基本資料，包括公司稅號(hào) ；

2、澳大利亞公司股東、董事詳細(xì)個(gè)人資料 （護(hù)照掃描件，個(gè)人電話，住址等） ；

3、澳大利亞辦公室地址；

4、澳大利亞公司股東、及董事的無(wú)犯罪記錄公證；

大致獲取流程

注冊(cè)澳洲公司→起草牌照申請(qǐng)文件→審核資料→獲取AR授權(quán)→向ASIC遞交申請(qǐng)。