隨著全國私/募基金市場規(guī)模的回升,有的公募投資人跳槽轉(zhuǎn)向私/募基金行業(yè)。對于原本就從事基金行業(yè)的投資者來說,進軍私募行業(yè)可謂是駕輕就熟;但對于從未接觸過私/募基金行業(yè)的投資者來說,私/募基金行業(yè)就顯得十分陌生了。從私/募基金公司注冊,到私/募基金備案,步驟繁瑣復(fù)雜,在實際操作過程中很容易踩坑。今天小編就根據(jù)實際辦理經(jīng)驗為大家整理了私/募基金公司備案時所需滿足的條件和材料,以供參考。
私/募基金管理人備案要求(協(xié)會備案):
1、注冊資金不得低于1000W,實繳注冊資本為注冊資金25%以上;
2、具備實際經(jīng)營場地,并且能提供場地租賃憑證以及二次消防驗收合格證;
3、具備5-6名人員,包括私/募基金公司法人、風(fēng)控、投資經(jīng)理或基金經(jīng)理以及行政財務(wù)等,其中法人風(fēng)控和投資經(jīng)理或基金經(jīng)理必須具備基金從業(yè)資格證書;
4、證券類私/募基金管理人備案的,需要額外提供一名基金經(jīng)理近3年連續(xù)6個月證券類產(chǎn)品業(yè)績證明;
5、主要出資人、申請機構(gòu)自身不得曾經(jīng)從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財;
股東要求 小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等與私/募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù),股東不得持有或曾經(jīng)持有上述沖突業(yè)務(wù)。
私/募基金備案基本資料：
1、機構(gòu)所在寫字樓圖片
2、機構(gòu)前臺照片
3、登記承諾函(由系統(tǒng)提供模板)
4、公司章程/合伙協(xié)議(銀行回單或驗資報告)
5、營業(yè)執(zhí)照(需要三證合一)
6、管理人認為需要上傳的其他材料
私/募基金備案相關(guān)制度資料：
1、運營風(fēng)險控制制度
2、信息披露制度
3、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度
4、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度
5、合格投資者風(fēng)險揭示制度
6、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度
7、私/募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度
8、公平交易制度(私/募證券基金管理人)
9、從業(yè)人員買賣證券申報制度(私/募證券基金管理人)
10、其他制度
私/募基金備案財務(wù)信息資料：(財務(wù)信息資料是針對于僅適用于成立一年以上的申請機構(gòu))
1、上一年度資產(chǎn)負債表
2、上一年度損益表
3、上一年度現(xiàn)金流量表
4、審計報告
5、會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照
私/募基金備案出資人信息資料：
1、身份證或營業(yè)執(zhí)照等主體證明文件
2、實繳出資證明(自然人)
3、學(xué)位/學(xué)歷證明文件
私/募基金備案實際控制人信息資料：
1、身份證或營業(yè)執(zhí)照等主體證明文件
2、學(xué)位/學(xué)歷證明文件
3、與管理人之間的控制關(guān)系圖
私/募基金備案高管信息資料：
申請機構(gòu)應(yīng)注意先登錄 "從業(yè)人員管理系統(tǒng)"中進行從業(yè)資格注冊或個人信息登記高管信息在"從業(yè)人員管理系統(tǒng)"中注冊或登記成功后,第T+1日更新至"資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺"。需在"從業(yè)人員管理系統(tǒng)"中上傳的基本文件資料如下：
1、個人照片(規(guī)格3×4cm,不超過100KB,底色為紅或藍)
2、基金從業(yè)資格相關(guān)證明文件
3、學(xué)位/學(xué)歷證明文件
4、填寫簡歷,與法律意見書一致
5、勞動合同
6、股東會決議(任職文件)
登記人法律意見書資料：
1、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證
2、法律意見書,需要PDF格式,無須壓縮包
3、律師事務(wù)所就"私募管理人重要情況說明"出具的確認函,需要加蓋律師事務(wù)所公章,填寫律師執(zhí)業(yè)證號
需要注意的是,除了需要準備的以上基本文件外,申請機構(gòu)還需在"資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺"上填寫其他相關(guān)信息。
綜上看來,私/募基金備案資料屬實繁多,對于不熟悉私/募基金備案的投資者來說,工作量實在太大,小編的建議是找專業(yè)人士或機構(gòu)代備案。對于私/募基金注冊、私/募基金備案有疑問,可一同探討。
曾曾 17710689397