質(zhì)量管理體系過(guò)程審核的一些建議,國(guó)家認(rèn)可委、認(rèn)證機(jī)構(gòu)總部、相關(guān)審核技術(shù)部門(mén)、論壇均建議審核組按過(guò)程方法對(duì)受審核方(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為企業(yè))實(shí)施認(rèn)證審核，本人的體會(huì)和建議如下：

1.所謂過(guò)程審核，關(guān)注的是過(guò)程，而非標(biāo)準(zhǔn)要素在部門(mén)間的分布;在小型、項(xiàng)目型企業(yè)以及多體系審核時(shí)更為便利有效。

2.所謂過(guò)程審核，審核計(jì)劃通?？梢苑譃槎l線：一條為管理活動(dòng)的審核，可以以組織結(jié)構(gòu)圖和職能分配表來(lái)策劃審核途徑，監(jiān)督和再認(rèn)證可以適當(dāng)減少審核標(biāo)準(zhǔn)要素和抽樣數(shù)量;一條是企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，按業(yè)務(wù)的研發(fā)、質(zhì)量策劃、市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)、采購(gòu)?fù)鈪f(xié)、交付以及售后等主過(guò)程展開(kāi)，除了關(guān)注主過(guò)程的細(xì)節(jié)(如目標(biāo)、顧客要求等的實(shí)現(xiàn)，運(yùn)行準(zhǔn)則的遵守等)，展開(kāi)過(guò)程中還需要兼顧輔助過(guò)程的能力和業(yè)績(jī)(如車(chē)間員工的培訓(xùn)，可在審核計(jì)劃中明確或?qū)徍诉^(guò)程中由審核員機(jī)動(dòng)掌握)，監(jiān)督和再認(rèn)證可以減少抽樣量和深度。也就是說(shuō)，審核計(jì)劃中，可以標(biāo)明管理層的標(biāo)準(zhǔn)條款和明確運(yùn)營(yíng)部門(mén)的審核途徑(按業(yè)務(wù)流程審核哪些主過(guò)程或輔助過(guò)程，必要時(shí)可以采用追溯的方法倒過(guò)來(lái)審核)。在標(biāo)注運(yùn)營(yíng)部門(mén)的審核活動(dòng)時(shí)，可以標(biāo)明審核策劃的相關(guān)條款，以便于相關(guān)方更好地理解。

3.在審核記錄中，管理活動(dòng)可以按“目標(biāo)、責(zé)任、要求、結(jié)果”以及“過(guò)程策劃、計(jì)劃、是否展開(kāi)、展開(kāi)的效果、相關(guān)問(wèn)題及解決、改進(jìn)”的思路針對(duì)條款記錄審核過(guò)程、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn);企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)可以適當(dāng)?shù)夭鸱譃閹讉€(gè)“階段”、“過(guò)程”、“流程”或“工序”(以下統(tǒng)稱(chēng)為子過(guò)程，審核過(guò)程中審核員可以再適當(dāng)?shù)丶?xì)分并關(guān)注各接口)，然后記錄每個(gè)子過(guò)程的要求、風(fēng)險(xiǎn)、批準(zhǔn)、準(zhǔn)則、運(yùn)行、監(jiān)督和測(cè)量、不符合及改進(jìn)(PDCA)等證據(jù)，可以適當(dāng)涉及這些子過(guò)程的過(guò)程目標(biāo)、資源、人員、文件、內(nèi)部溝通等相關(guān)的輔助管理活動(dòng)。

4.過(guò)程審核關(guān)注的重點(diǎn)，應(yīng)該是顧客要求、訂單要求、法定要求等在整個(gè)企業(yè)里如何實(shí)現(xiàn)。源頭是目標(biāo)指標(biāo)和合規(guī)性，結(jié)尾是有效性和效率。末次會(huì)議時(shí)，審核組可以向企業(yè)交流目標(biāo)指標(biāo)、合規(guī)性以及有效性、效率方面的問(wèn)題。站在顧客、審核委托方的角度看問(wèn)題。

5.采取過(guò)程審核方法的約束條件：

1)審核過(guò)程需要企業(yè)各部門(mén)的深度配合，在過(guò)程審核中可以調(diào)動(dòng)更多的資源參與審核，這首先應(yīng)該考慮企業(yè)的意見(jiàn)，爭(zhēng)取管理層的支持;

2)企業(yè)已經(jīng)建立基礎(chǔ)的目標(biāo)管理(符合實(shí)際的)和流程管理;

3)審核組需提前做好充分地準(zhǔn)備，獲得足夠的資料，對(duì)企業(yè)的體系、運(yùn)營(yíng)有較為的了解，才能排好符合企業(yè)實(shí)際的審核計(jì)劃，如新產(chǎn)品、工藝、顧客、合同、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、關(guān)鍵過(guò)程、重要的供應(yīng)商和外協(xié)狀況等;

4)審核過(guò)程需要審核組內(nèi)部充分地溝通，特別是對(duì)管理活動(dòng)的相互印證，必要時(shí)應(yīng)調(diào)整審核進(jìn)度和途徑。以上建議和方法，可以在管理層支持的前提下適用于內(nèi)審。